Определен порядок надзора за выполнением пруденциальных норм профучастниками

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку утвердила Изменения в Положение о пруденциальных нормативах профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами) и Положение о системе надзора за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка пруденциальных нормативов в их деятельности. Соответствующие решения были приняты на плановом заседании регулятора 03 июня 2014 года.

По словам специалистов Комиссии, первым из упомянутых документов унифицированы подходы к расчету пруденциальных показателей, предусмотренных нормативно-правовыми актами регулятора по вопросам пруденциального надзора. Вторым из принятых документов определен порядок, по которому Комиссия осуществляет надзор за соблюдением профучастниками пруденциальных нормативов и меры реагирования со стороны Комиссии в случае их несоблюдения.<

Напомним, что изменился сам подход к оценке рисков профучастников, осуществляющих деятельность по управлению активами институциональных инвесторов - от расчета уровня риска профучастника в баллах до расчета отдельных пруденциальных нормативов. Также институты совместного инвестирования исключены из объектов пруденциального надзора, поскольку они не являются профессиональными участниками рынка, для которых этот надзор предусмотрен. Зато для профучастников, осуществляющих деятельность по управлению активами институциональных инвесторов, установлены требования по созданию внутренней системы предотвращения и минимизации влияния рисков, одним из элементов которой является система управления рисками, одной из функций которой станет управление рисками институтов совместного инвестирования, которые находятся в управлении компании.

Также среди новаций, предложенных регулятором, - то, что Положением о системе надзора за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка пруденциальных нормативов в их деятельности предусмотрен срок, в течение которого профессиональный участник должен осуществить меры относительно самостоятельного приведения значения пруденциального показателя в соответствие к нормативному значению. Если после истечения такого срока расчетное значение пруденциального показателя не будет соответствовать установленному нормативу, такой профессиональный участник должен будет подготовить и предоставить в Комиссию план мероприятий по улучшению своего финансового состояния. При этом регулятор будет осуществлять индивидуальный надзор за таким профессиональным участником. Когда участник приведет пруденциальный показатель в норму, он должен письменно уведомить об этом Комиссию для снятия индивидуального надзора. Если же участник будет нарушать процедуру или конце не сможет привести показатель в норму, его ждет ответственность согласно законодательству.

Во время обнародования проектов двух этих решений Комиссия получила от ПАРД (Профессиональной ассоциации регистраторов и депозитариев) и УАИБ (Украинской ассоциации инвестиционного бизнеса) ряд предложений, часть из которых была учтена. Сейчас документы готовятся для представления на регистрацию в Министерство юстиции Украины.